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「证券从业人员可以自己炒股吗」证券公司从业

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证券从业人员可以自己炒股吗:证券公司从业人员能炒股吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员可以自己炒股吗:按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的,应该予以处罚,证券从业人员炒股应受处罚如下:根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。扩展资料:《中华人民共和国证券法》第二百条,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员;故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。第二百零三条,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。第二百零四条,违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。第二百零五条,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

证券从业人员可以自己炒股吗:证券从业人员为什么不能炒股,证券从业人员为什么不能

证劵从业人员禁止性行为 (1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。 (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。 (3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则,也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益,将会受到行政处罚甚至法律制裁。 (4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资,未来的投资收益是不确定的,投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力,并独立承担法律责任。是否参与证券交易,应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任,是一种对客户很不负责的行为,这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益,不仅败坏证券业的信誉,甚至可能导致不必要的纠纷。 (5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托,应按规定的标准收取各项费用,若在接受客户委托的同时分享收益,性质上属于参与客户投资,不仅是一种侵权行为,而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。 (6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性,任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策,并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然,向客户作出这类保证,有违证券业从业人员的道德规范。 (7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。 (8)不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动,这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁,不论是大客户还是小客户,也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

证券从业人员可以自己炒股吗:我老婆是证券从业人员,所以我不允许炒股,那么,我父母可以炒股吗? 谢谢。

根据《证券法》,你的父母可以炒股,但你不能参与操作,如果你操作了,视同你炒股。

证券从业人员可以自己炒股吗:证券从业人员可以在其他证券公司开户炒股吗

不可以的。想多了。从业人员入职后,就在协会备案了。不能买卖股票,开户也只能开立资金账号。

证券从业人员可以自己炒股吗:证券从业人员离职后能炒股吗

证券从业人员离职后,一般可以即刻从事炒股。 我国《证券法》第四十三条规定: 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。 这说明,证券从业人员离职一旦离职,便不再受此约束。

证券从业人员可以自己炒股吗:为什么证券公司的工作人员不可以炒股

由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

扩展资料:

基金从业人员是可以进行证券投资的。2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求,指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员可以自己炒股吗:证券公司员工可以炒股吗

证券公司的员工是不可以炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第一百三十二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员可以自己炒股吗:证券从业人员可以炒股票吗,他老婆呢?

证券从业人员不允许炒股,目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要的目的是禁止内幕交易。所谓禁止内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。当然,达到犯罪标准的,将追究刑事责任。根据上述内容,可以从以下三个方面来分析问题,首先,证券从业人员是否获取了有关消息;其次,这些信息是否构成证券法上的内幕(即证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息);第三,这些信息是否尚未对外披露公布。如果同时符合上述三方面,那么证券从业人员是禁止购买与内幕交易有关的证券的,同时也应当避免以家人的名义从事内幕交易。如果不涉及上述三方面的,法律并未明文禁止证券从业人员及其家人不得购买股票。参考资料:中华人民共和国证券法

证券从业人员可以自己炒股吗:证券从业人员,能用父母的账户炒股吗?

可以炒!没规定 证券法都给你般来了,自己看,最权威的 第四节 禁止的交易行为 第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括: (一)发行人的董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

证券从业人员可以自己炒股吗:想靠炒股成为有钱人,靠谱吗?

给大家推荐我的另一篇回答,这个答案基于我这些年所有实践经验和理论研究的总结,写了一万多字。

全方面地介绍了股票投资,以及股票投资中常见的问题,整体框架应该是目前我所见过最完整最实用的了。

成年了想投资股票,该如何入门?

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以下是原答案:

我曾经有一个在私募工作的叔叔,2015年他开始带着我炒股,那时候正赶上了整个A股市场近十年来最火热的一波行情。

当时不管是机构、散户、庄家几乎都在疯狂地看涨,花旗分析师出预测说A股要冲上8000点。

那时候其实我什么理论知识也不懂,什么图形均值回归也不会看,就只会跟着我叔叔买卖,天天都是满仓。

虽然我投的钱并不多,但是几乎每周都是正收益,差的时候一周一两个涨停板,好的时候一周全是涨停板。

那时候我真的就觉得如果我有足够的资本,也许我靠炒股就能成为有钱人了。所以我当时恨不得能像身边的那些人一样,辞职去炒股,退学去炒股,把存款全部拿出来,把房子都卖了去炒股。

那时候我特别崇拜带我炒股的叔叔,他几乎把所有身家都砸进了股市,而且场内场外杠杆一起加,最后加到接近九位数的融资额,每周的收入几乎都能买一套小别墅了。

叔叔当时跟我说只要懂行情,懂技术,有内幕消息,炒股是稳赚不赔的,还说这种大行情正是让他成为真正的有钱人的机会,等再炒两个月就清仓了给我买辆车。

结果过了两个月,叔叔还是没清仓。

再过了两个月,叔叔还是没清仓。

再后来叔叔想清仓的时候,已经清不了。

他遭遇了几乎连续两周的跌停,他的所有融资额被收走,很多股票被强行平仓。

这一波下来他不仅之前的收益没了,连他自己多年的积蓄也几乎消耗殆尽。炒股不仅没能让他成为了有钱人,最后反而让他破产了。


从那以后我很长时间都不碰股票了,股市里有时候反映出的不仅仅是价格的涨跌,还有人性的恐惧和贪婪。

我坚信投资股票绝对是一个资产升值和获得额外收益的绝佳途径之一,但是纯粹炒股绝对不可能让一个普通人一夜暴富。


而且很多投资者在投资之前都对自己的风险承受能力和投资能力没有正确的认识。以至于很多人在投资理财产品的时候通常觉得年化收益7%,10%就非常高了。但是在投资股市的时候,往往是想着年化100%,200%,甚至于100000%,想着靠炒股突然暴富。


这其实是根本不可能的事情。普通的个人是没办法依靠“投机行为”与整个市场进行博弈的,哪怕你能获得了一时的暴利,但之后往往又会迅速陷入更大的亏损。

股市有风险,入市需谨慎。

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谢谢大家的赞,说一点题外话。

有的人说我编故事,我只想说我没有必要去编。我从大二开始炒股,到现在也有三四年了,跟很多抄了十几二十年的前辈比我当然还是新手,但是资本市场的残酷和其中反映出人性的丑陋我是深刻体会到了。

我本科就在修读金融学,现在在英国也还是读金融硕士,这些年的重心也都是在学习和理论研究上,证券从业资格和投资顾问资格也都拿到手,CFA也在考。我也在券商实习过,跟很多客户和内部人员打过交道。

写这个答案主要是想提醒大家股市的风险和人性的丑陋,希望能警醒那些总做着一夜暴富或者炒股发财的美梦的人。这世界或许会有运气特别好能够买到“暴风科技”这种股,然后得到3000%收益的人。但是这世上绝不会有一直炒股不亏的人。

我曾经在一本书里看过股神巴菲特的公司的收益报告,亏起来的年份股神也有亏百分之三十的时候,但是平均四五年下来,巴菲特的投资公司却永远是正收益,而且非常高。

我个人是笃信价值投资的,不管是对任何产品,不管是股票基金房产比特币还是任何东西。自从 15年那次暴跌被套了之后,股票上我到现在也没有回本,但是我之后在投资外汇,房产,股指大盘指数上的收益(都比较小额),都远远弥补了我之前的亏损。

希望在股市起伏的各位能看得明白一点,认清自己,认清市场,认清投资的本质。

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鉴于还是有人说我吹牛逼,最后上个图,以后不做任何解释了。更多的记录软件上查不到,没打码的持股天数。

证券从业人员可以自己炒股吗:证券从业人员的亲属用自己的手机炒股会有问题么?

从事证券行业的话,会报备个人的手机号,个人使用的手机和电脑的MAC地址,

所以换了手机,及时向公司的合规负责人员,更新你的,MAC地址,

用你报备的手机炒股的话,风险极大,会对你的工作造成影响。

证券从业人员可以自己炒股吗:证券公司员工炒股赚钱的几率大吗?

在某证券公司营业部实习有一段时间了,说一说我的所见所闻。

虽然证券从业者不能用自己身份信息开户炒股,但是可以用亲戚朋友的账号信息操作。

各种内幕消息和投资渠道比一般股民多得多,人人都在炒股,且没有亏的。起码我没有见到。

据我观察,就我在的这个三线证券公司的N线小城市的一个普通营业部里,炒的一般的已经不拿几千块的月薪当一回事了;中等的已经各种背着LV,gucci包包,在这个房价四五千的小城市不仅有房,还开着二十多万的车了;炒的好的,比如说营业部老板和业务主任、办公室主任之类,在海南有房,全家老小每年去海南过冬,绝对中产阶级。
我不了解大的证券公司,不过应该不会差到哪里去。

由于较为敏感,匿名回答,请见谅。

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2014年本人大学毕业,在国内前十某券商任职客户经理两年。

有幸赶上牛市,工资不多,炒股大赚数倍。

另外证券公司依然人人炒股,不过都不是自己信息的账户罢了。

从五月份券商领罚单看证券从业人员“红线”

中国航空报讯:2019年5月,监管机构连开7张罚单,民生证券、金元证券、财富证券、大同证券、东方花旗证券和安信证券被处以行政处罚。其中,从业人员违法违规案件处罚共4起,违规类型包括从业人员不适当、借用他人名义从事证券交易、违规为客户之间的融资提供便利等。具体违规案例如下:

民生证券分支机构负责人魏方在任职期间,以投资国债回购名义,与投资人签署伪造的“固定收益业务协议”,以本人银行账户收取投资人资金,借他人证券账户使用投资人资金进行证券交易,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四项、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,天津证监局认定魏方为不适当人选,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

平安证券陕西分公司客户经理马慧飞在任职期间,存在未取得证券投资咨询执业资格,通过微信向客户推荐股票的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,陕西证监局责令马慧飞改正,于2019年5月31日前向陕西证监局提交书面整改报告。

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金元证券福州曙光路证券营业部负责人卢翔在任职期间,存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为。依照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条、第五十三条第(三)项、第(八)项规定和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(六)项、第二十七条第一款规定,福建监管局认定卢翔为不适当人选,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。

金元证券福州曙光路证券营业部经纪人林力在从业期间,存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利等行为。违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(六)项、第二十七条第一款的规定。根据《暂行规定》第二十五条规定,福建监管局决定对林力采取出具警示函的行政监督管理措施。

从上述案例可以看出,部分证券从业人员合规意识淡薄,缺乏对法律的敬畏之心,碰触了执业“红线”。2014年证券业协会修订了《证券从业人员执业行为准则》,明确规定证券从业人员不得从事以下活动:

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为

坚守法律法规的底线、坚守职业道德的底线是证券从业人员的执业原则,但从总体来看,5月份券商密集收到罚单这一现象暴露出部分券商和从业人员存在合规问题。

合规是外部监管的重中之重。近年来,证券业发展始终围绕“防风险”和“严监管”两大主题开展。监管机构对证券公司合规监管更加严格,违法行为处罚力度不断加大,稍有不慎出现违规事项,影响的不仅是经济处罚,而且事关证券公司经营发展资格。

2018年证监会全年共做出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人次,同比增长13.64%,行政处罚决定数量、罚没款金额和市场禁入人数在过去3年高基数的基础上再创新高。面对日渐趋严的监管形势,合规经营在证券公司的发展过程中扮演着越来越重要的角色。只有坚持合规经营,证券公司才能提升声誉,增强持续竞争力,增加盈利空间和发展机会。只有坚持合规执业,证券从业人员才能保护自己的职业生涯。

因此,证券从业人员务必要从监管处罚案例中吸取教训,加强自身职业道德修养,提高合规意识,规范自身行为,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者合法权益。

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